AML-utbildning för auktionshus – Stor

Produktbeskrivning – AML-utbildning för auktionshus – Stor

Praktisk AML-utbildning för upp till 40 personer

Auktionsverksamhet kan utsättas för särskilda risker för penningtvätt och finansiering av terrorism. Handel med konst, antikviteter, smycken, klockor, samlarföremål och andra värdeföremål ställer därför krav på att verksamheten förstår sina risker och har personal som vet hur avvikande situationer ska hanteras.

AML-utbildning för auktionshus – Stor är framtagen för mindre grupper om upp till 40 deltagare och passar exempelvis ägare, ledning, värderare, kundmottagare och annan personal som arbetar med kunder, objekt, betalningar eller administration.

Det mindre formatet ger goda möjligheter till frågor, diskussioner och praktiska exempel utifrån deltagarnas egen verksamhet.

Detta går vi igenom

Utbildningen behandlar bland annat:

• Penningtvätt och finansiering av terrorism
• Relevant regelverk och ansvar inom auktionsverksamhet
• Auktionsverksamhetens särskilda AML-risker
• Allmän riskbedömning och riskklassificering
• Kundkännedom (KYC)
• Privatpersoner, företag och verklig huvudman
• PEP och andra förhöjda riskfaktorer
• Objektrisk, ägande och proveniens
• Betalningar och tredjepartsbetalningar
• Digitala auktioner och externa auktionsplattformar
• Varningssignaler och avvikande kundbeteenden
• Misstänkta aktiviteter och transaktioner
• Intern rapportering och dokumentation
• Rapportering till Finanspolisen via goAML
• Tipping-off – vad personalen får och inte får kommunicera
• Interna rutiner och kontroll
• Praktiska exempel och diskussionsfall

Fokus på praktisk tillämpning

Utbildningen är inte enbart en genomgång av regelverket. Fokus ligger på hur AML-arbetet fungerar i den dagliga auktionsverksamheten.

Vi arbetar exempelvis med frågor som: Vad gör ni när en kund inte kan förklara ett värdefullt objekts ursprung? Hur hanteras betalning från en annan person än köparen? Vilka signaler kan tyda på att ett ombud används för att dölja den verkliga kunden? När behöver ett ärende granskas närmare och när kan rapportering till Finanspolisen bli aktuell?

Efter utbildningen

Målet är att deltagarna ska ha bättre förutsättningar att:

• identifiera AML-risker i den dagliga verksamheten,
• genomföra och dokumentera kundkännedom,
• uppmärksamma risker kring kunder, objekt och betalningar,
• känna igen relevanta varningssignaler,
• veta hur en misstänkt aktivitet ska hanteras och eskaleras,
• förstå grunderna för rapportering via goAML, och
• tillämpa verksamhetens interna AML-rutiner i praktiken.

Antal deltagare: Upp till 40 personer
Målgrupp: Auktionshus, ledning och berörd personal
Inriktning: AML, KYC, riskhantering och regelefterlevnad
Utbildningsform: Praktisk och verksamhetsanpassad utbildning med exempel och diskussioner