Genomgång av befintliga dokument
2 900,00 kr
Genomgång av befintlig AML-dokumentation för auktionshus
Har ert auktionshus redan AML-dokumentation på plats men är osäkra på om den är tillräcklig, aktuell och anpassad efter hur verksamheten faktiskt bedrivs? Halalid Consulting genomför en strukturerad genomgång av era befintliga dokument och ger en tydlig bild av vad som fungerar och vad som behöver förbättras.
Genomgången är ett effektivt första steg för verksamheter som vill stärka sitt AML-arbete utan att börja om från början.
Vad granskas?
Genomgången kan bland annat omfatta:
Vi tittar särskilt på
Många verksamheter har dokumentation som en gång varit bra men inte längre speglar hur arbetet faktiskt bedrivs. Genomgången hjälper er att se var dokumenten behöver uppdateras – och var de redan håller.
Så går det till
Efter beställning skickar ni er befintliga AML-dokumentation, tillsammans med en kort beskrivning av verksamheten.
Halalid Consulting går igenom dokumenten utifrån tillämpligt regelverk och auktionsbranschens särskilda risker.
Ni får en sammanfattning med våra iakttagelser och de förbättringsområden som bör prioriteras.
Resultatet
Ni får en tydlig bild av styrkor och brister i er nuvarande AML-dokumentation och ett konkret underlag för att prioritera nästa steg – oavsett om det gäller mindre justeringar eller en mer omfattande uppdatering.
Genomgången baseras på den dokumentation och de uppgifter som verksamheten lämnar. Den omfattar inte en granskning av hur rutinerna tillämpas i det dagliga arbetet, och ersätter inte verksamhetens eget ansvar för att AML-arbetet implementeras, följs upp och hålls aktuellt.
Auktionshus och auktionsverksamheter som redan har AML-dokumentation och vill veta om den är tillräcklig, aktuell och anpassad efter verksamheten – exempelvis inför tillsyn, efter förändringar i verksamheten eller som del av den årliga översynen.
