Skapa nya AML-dokument för auktionshus
Kontakta oss
Fyll i dina uppgifter så återkommer vi till dig så snart som möjligt.
Komplett och verksamhetsanpassad AML-dokumentation för er auktionsverksamhet
Har ert auktionshus behov av att bygga upp eller förbättra sin dokumentation inom penningtvätt och finansiering av terrorism (AML)? Halalid Consulting hjälper er att ta fram ett sammanhängande AML-paket anpassat efter verksamhetens storlek, arbetssätt, kunder, objekt, betalningsflöden och identifierade risker.
Arbetet börjar med en genomgång av verksamheten och hur ni arbetar i praktiken. Utifrån detta tar vi fram dokumentation som stödjer ett riskbaserat och strukturerat AML-arbete och som kan användas av ledning och medarbetare i den dagliga verksamheten.
Vad ingår?
Ett komplett dokumentpaket kan bland annat innehålla:
Anpassat för auktionsbranschen
AML-dokumentationen utformas med särskilt fokus på de situationer som kan förekomma inom auktionsverksamhet, exempelvis:
Dokumentationen utformas efter hur just ert auktionshus arbetar. Det innebär att vi inte enbart levererar generella mallar, utan anpassar innehållet efter verksamhetens faktiska processer och risker.
Så går det till
Efter beställning genomför vi en strukturerad genomgång av verksamheten tillsammans med er. Vi samlar in de uppgifter som behövs om bland annat organisation, kunder, objekt, betalningsmetoder, auktionssystem, befintliga kontroller och ansvarsfördelning.
Därefter tar Halalid Consulting fram dokumentationen och går igenom materialet med er innan det färdigställs.
Resultatet
Ni får ett sammanhängande och verksamhetsanpassat AML-dokumentpaket som ger ledning och personal en tydlig struktur för hur AML-arbetet ska bedrivas, dokumenteras, kontrolleras och följas upp.
Dokumentationen tas fram med utgångspunkt i tillämpligt regelverk och de uppgifter som verksamheten lämnar. Ett fungerande AML-arbete förutsätter även att rutinerna implementeras, används, följs upp och hålls aktuella när verksamheten eller riskbilden förändras.
Auktionshus och auktionsverksamheter som behöver bygga upp ny AML-dokumentation eller ersätta äldre dokumentation med ett mer sammanhängande och verksamhetsanpassat AML-system.
