Branscher

Specialistkompetens för verksamheter med höga krav på regelefterlevnad

Halalid Consulting kombinerar specialistkompetens inom AML, Financial Crime, Fraud och Compliance med förståelse för de risker och regulatoriska krav som olika verksamheter möter.
Vi hjälper organisationer att omsätta regelverk och riskbedömningar till praktiska processer, kontroller, dokumentation och utbildning anpassade efter den egna verksamheten.

Olika branscher. Olika risker.

Olika verksamheter kräver olika AML- och compliancearbete.
Ett effektivt arbete mot finansiell brottslighet kan inte bygga på standardlösningar. Kundtyper, produkter, betalningsflöden, distributionskanaler, geografisk exponering och regulatoriska krav skiljer sig mellan olika branscher.
Därför utgår vårt arbete från verksamhetens faktiska risker och förutsättningar.
Det gäller oavsett om uppdraget omfattar riskbedömning, kundkännedom, dokumentation, intern kontroll, utbildning eller specialiststöd. Riskbedömning

| KYC & EDD | Intern kontroll | Utbildning|

AUKTIONSHUS

AML för auktionsbranschen

Auktionsverksamhet innebär särskilda risker kopplade till kunder, objekt, ägarförhållanden, proveniens, betalningar, geografisk exponering och transaktionsmönster.
Halalid Consulting hjälper auktionshus att utveckla ett riskbaserat AML-arbete som är anpassat till hur verksamheten faktiskt bedrivs, från inlämning och kundkännedom till försäljning, betalning, uppföljning och hantering av misstänkta aktiviteter.
Vi kan bland annat hjälpa till med:

✓ Allmän riskbedömning
✓ AML-policyer och interna rutiner
✓ KYC och riskklassificering
✓ Objekt- och proveniensrisker
✓ Transaktionsövervakning
✓ Rutiner för misstänkta aktiviteter och rapportering
✓ Intern kontroll och stickprov
✓ AML-utbildning för ledning och personal
✓ Genomgång och uppdatering av befintlig AML-dokumentation
✓ Stöd inför och i samband med tillsyn

Bank & finansiella tjänster

Banker och finansiella verksamheter verkar i en komplex miljö där kraven på kundkännedom, riskhantering, transaktionsövervakning, bedrägeribekämpning och regulatorisk efterlevnad är omfattande.
Halalid Consulting erbjuder erfaren specialistkompetens inom AML och Financial Crime och kan stödja både den löpande verksamheten och större förändrings-, implementerings- och förbättringsprojekt.
Tjänsterna kan bland annat omfatta AML, KYC/CDD/EDD, transaktionsövervakning, fraud prevention, utredningar, sanctions, risk assessments, compliance, processutveckling och specialist-/interimstöd.

✓ AML
✓ KYC / EDD
✓ Transaction Monitoring
✓ Fraud
✓ Compliance
✓ Interim

ANDRA REGLERADE VERKSAMHETER

Andra verksamheter

Andra verksamheter Riskbaserade lösningar anpassade efter verksamheten Behovet av strukturerad riskhantering, kundkännedom, intern kontroll och regelefterlevnad finns även inom andra verksamheter.

Halalid Consulting kan bistå organisationer som behöver utveckla eller stärka sitt arbete inom AML, Financial Crime, Fraud, Risk och Compliance.

Varför branschkunskap spelar roll

01.

Förstå verksamheten

Vi börjar med verksamhetens affärsmodell, kunder, produkter och processer.

02.

Identifiera riskerna

Risker bedöms utifrån verksamhetens faktiska exponering och förutsättningar.

03.

Anpassa kontrollerna

Rutiner och kontroller utformas proportionerligt utifrån identifierade risker.

04.

Implementera i praktiken

Dokumentation, utbildning och processer ska kunna användas av verksamheten – inte bara finnas på papper.

Vilka risker finns i er verksamhet?

Varje verksamhet har olika förutsättningar. Vi hjälper er att identifiera riskerna och utveckla ett AML-, Financial Crime- och compliancearbete som är anpassat till organisationens behov.

Kontakta Halalid Consulting för ett första samtal.

ALM-education

Dokumentation